一基金经理将其股票池占比达6%的股票推荐给券商研究员，并“明示、暗示从事相关交易活动”，券商研究员利用该消息“指导”起父亲炒股，累计成交金额高达411万，证监会会如何判罚？

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12月28日，河北证监局的两张罚单，揭开了基金经理与券商研究员“老鼠仓”的背后故事。

申万菱信基金经理被罚50万

河北证监局披露的行政处罚决定书显示，徐远航自2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动基金的基金经理，负责该基金的具体投资运营。

2021年4月12日，徐远航完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序，4月13日开始申请交易“锦泓集团”，4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。此后，4月16日、4月19日基金持续买入“锦泓集团”，直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。

综上，徐远航知悉该基金拟交易“锦泓集团”、交易“锦泓集团”的时点、“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

随后，2021年4月15日至30日期间，徐远航利用与靳昕共同路演、调研等活动机会，向靳昕推荐“锦泓集团”，并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

靳昕利用上述信息指导靳某通过“靳某”账户，于2021年4月15日先于基金买入“锦泓集团”，并于4月21日至30日持续委托买入，累计成交金额411.06万元。

上述违法行为最终被发现，徐远航收到河北证监局行政处罚决定书，被责令改正，并处以五十万元的罚款。

长江证券90后研究员被罚3万

与此同时，长江证券一90后研究员的罚单也于同日公布。

在从徐某航处获知申万菱信基金关于“锦泓集团”的未公开信息后，这位研究员开始“指导”起父亲炒股，累计成交金额高达411.06万元。

行政处罚决定书显示，2019年1月，靳昕开始担任长江证券研究所研究员，因工作关系认识申万菱信基金的基金经理徐某航。

2021年4月15日至4月30日期间，靳昕利用与徐某航共同路演、调研等活动机会，从徐某航处获知申万菱信基金关于“锦泓集团”的未公开信息。靳昕将上述信息告知其父亲靳某，并指导靳某使用靳某自有资金通过“靳某”账户交易“锦泓集团”，累计成交金额411.06万元。

最终，靳昕同样收到了河北证监局的罚单，河北证监局决定对其给予警告，并处以三万元的罚款。